Conseil en conformité pour les entreprises au Luxembourg

Conseil en conformité pour PME et entreprises régulées de taille intermédiaire : périmètre, conception de dispositif et remédiation, au niveau où un conseil d'administration peut agir. Dans chaque dossier, nous distinguons la lettre des textes, la pratique du régulateur et la pratique de marché — présentées séparément, parce que ce ne sont pas les mêmes choses.

Périmètre

• AML/KYC : conception de dispositif, évaluations des risques à l'échelle de l'entreprise et remédiation après constats
• Questions de périmètre et d'agrément en droit européen des services financiers, y compris la pratique de la CSSF
• MiFID II : champ de l'agrément, gouvernance des produits, exemptions et questions de services transfrontaliers
• Plans de contrôle de conformité, politiques et documentation de gouvernance dimensionnés à l'organisation, et non réduits à partir de modèles bancaires
• Revues préalables aux inspections couvrant gouvernance, externalisation et conservation des dossiers au regard des attentes actuelles du régulateur

Écrivez à [email protected] — un bref échange permet généralement de clarifier le périmètre et la faisabilité.